华西证券锦诚1号集合资产管理计划(以下简称“本计划”)

本计划在追求绝对收益的基础上通过灵活的动态资产配置策略尽可能规避证券市场的风险，同时在风险可控的前提下，通过投资于具有竞争优势和较高成长性的上市公司特别是中小板、创业板的上市公司，力争为委托人实现长期稳定并可持续的资本增值。

1、国内依法公开发行上市的上市公司股票（包括一级市场发行的新股申购）及权证占集合计划资产净值：0%-95%（其中权证投资比例不超过计划资产净值的3%）；
2、债券、可转换债券（包括一级市场发行的可转债）、可交换债券、企业债、金融债、国债等占集合计划资产净值：0%-95%；
3、封闭式投资基金及ETF投资基金占集合计划资产净值：0%-40%；
4、短期金融工具占集合计划资产净值：5%-100%。
5、中国证监会允许投资的其他金融工具的投资比例以中国证监会允许的投资比例为限。如有新的金融工具符合本计划的投资理念，且通过中国证监会的审批则可成为本计划新的投资工具。
其中，新股申购比例是指中签后的新股占资产净值的比例。

本集合计划成立之日起3个月为封闭期，封闭期满后的前5个工作日为首次开放期，首次开放期结束后，每3个自然月的最后5个工作日为开放期。委托人在开放期间可以办理参与和退出申请。
例如：假设本集合计划于2010年6月15日成立，第一个开放期为2010年9月15、16、17、20、21日5个工作日，第二次开放期为2010年12月27、28、29、30、31日5个工作日，第三个开放期为2011年3月25、28、29、30、31日5个工作日，第四个开放期为2011年6月24、27、28、29、30日5个工作日。

1. 灵活资产配置策略
本计划在追求绝对收益的基础上通过灵活的动态资产配置策略获取股票市场上涨所带来的高收益。当股票市场形势有利的时候，本计划将逐步加大对股票的投资比例，以提高收益；相反，在股票市场存在较大的下跌风险时，通过严格的止损制度和股票仓位警示制度为委托人控制风险，主动降低股票的投资比例，并大幅度增加固定收益类证券的投资比例。

2. 分享中小市值上市公司的高收益
伴随着中国经济的高速发展和中国经济增长方式的不断转变，那些能够从产业结构调整、消费升级、汇率变革等中国经济结构性变迁中获益并且保持长期发展优势的上市公司，往往能够获得跳跃式的发展速度和巨大的成长空间。本计划通过投资于这些未来增值潜力巨大的上市公司,特别是中小板、创业板的上市公司，在风险可控的前提下，力争为委托人实现长期稳定并可持续的资本增值。

 3.免收固定管理费与退出费
本计划不收取固定管理费，而是提取一定比例的业绩报酬，与客户的利益完全一致，能有效激励管理人提高本计划的投资回报。本计划免收退出费，方便客户退出，最大程度让利客户。

4. 管理人自有资金参与
本计划的管理人以自有资金认购本集合计划，认购的金额为推广期结束后委托人所认购集合计划资产总额的5％且不超过2000万元，并且承诺除了按本集合计划管理合同约定取得的现金分红部分外，在本集合计划存续期间不得退出参与资金，与客户一起共担风险，风雨同舟。

5. 有限赔付
对于在推广期认购本计划并持有到期的委托人份额，在到期日如果计划份额的累计净值小于计划份额面值，则管理人以自有资金认购参与的份额为限对委托人份额的差额损失进行补偿，直至委托人份额的差额损失全部弥补或管理人认购形成的份额补偿完毕为止。